深圳证券买卖所网站近来发布关于对深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事刘映芳的监管函(创业板监管函〔2020〕第81号)。2020年2月15日，刘映芳经过深圳开立生物医疗科技股份有限公司(以下简称“开立医疗”，300633.SZ)发表，拟在2020年3月9日至2020年9月8日期间，以大宗买卖(优先)、会集竞价等方法减持开立医疗股份不超越200万股。5月12日，刘映芳经过开立医疗发表的《关于部分股东减持方案施行结束的布告》显现，刘映芳在2020年3月9日至5月11日期间，以会集竞价方法实践减持数量为202.29万股，超出方案减持数量2.29万股，超出部分占开立医疗总股本的份额为0.0057%，触及金额约为74.93万元。

　　刘映芳作为开立医疗董事，上述行为违反了深圳证券买卖所《创业板股票上市规矩(2018年11月修订)》第1.4条以及《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》第十三条的规矩。请刘映芳充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发作。

　　2002年9月27日，开立医疗前身深圳市开立科技有限公司建立。2014年12月31日，深圳市开立科技有限公司变更为深圳开立生物医疗科技股份有限公司。刘映芳2014年12月31日至2020年12月28日担任开立医疗公司董事，到2020年3月31日，刘映芳持有开立医疗2.13%股份，为第七大股东。

　　2020年2月15日，开立医疗布告称，持有本公司股份952.29万股(占公司总股本份额2.35%)的股东刘映芳，拟在本减持方案发表15个买卖日后的六个月内(2020年3月9日至2020年9月8日，法令法规规矩不能进行减持的时刻在外)以大宗买卖(优先)、会集竞价等方法减持公司股份不超越200万股(占公司总股本份额0.49%)。

　　2020年5月12日，开立医疗布告称，刘映芳以会集竞价方法实践减持数量为202.29万股，占现总股本0.50%。减持完成后，刘映芳持有开立医疗750万股，持股份额为1.85%。

　　布告显现，依据2020年2月15日发表的《关于持股5%以上股东、董事、高档办理人员减持股份的预发表布告》，在减持期间内，股东刘映芳方案以大宗买卖(优先)、会集竞价等方法减持公司股份不超越200万股，但实践终究减持数量为202.29万股，超出方案减持数量2.29万股，超出部分占公司总股本的份额为0.0057%，触及金额约为74.93万元。本次超份额减持系公司股东刘映芳女士因年事较高、核算存在失误所造成的，当事人已深入认识到本次超份额减持的严重性，对本次超份额减持操作给公司和商场带来的不良影响，向广阔投资者致以诚挚的抱歉。当事人往后将加强对相关法规和准则的学习，公司也将主张当事人往后经过别人或第三方代管的方法进行股票买卖，以防止此类过错再次发作。

　　《创业板股票上市规矩(2018年11月修订)》第1.4条规矩：发行人、创业板上市公司(以下简称“上市公司”)及其董事、监事、高档办理人员、股东、实践操控人、收买人、严重资产重组有关各方等自然人、组织及其相关人员，以及保荐组织及其保荐代表人、证券服务组织及其相关人员应当恪守法令、行政法规、部门规章、标准性文件、本规矩和本所发布的细则、指引、告诉、方法、备忘录等相关规矩(以下简称“本所其他相关规矩”)，诚笃守信，勤勉尽责。

　　《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》第十三条规矩：上市公司大股东、董监高经过本所会集竞价买卖减持股份的，应当在初次卖出的十五个买卖日前向本所陈述减持方案，在本所存案并予以布告。

　　前款规矩的减持方案的内容包含但不限于拟减持股份的数量、来历、原因、方法、减持时刻区间、价格区间等信息。每次发表的减持时刻区间不得超越六个月。在减持时刻区间内，大股东、董监高在减持数量过半或减持时刻过半时，应当发表减持发展状况。

　　公司控股股东、实践操控人及其共同行动听减持到达公司股份总数百分之一的，还应当在该事实发作之日起二个买卖日内就该事项作出布告。

　　在前款规矩的减持时刻区间内，上市公司发作高送转、并购重组等严重事项的，前款规矩的股东应当同步发表减持发展状况，并阐明本次减持与前述严重事项的关联性。

　　以下为原文：

　　关于对深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事刘映芳的监管函

　　创业板监管函〔2020〕第81号

　　刘映芳：

　　2020年2月15日，你经过深圳开立生物医疗科技股份有限公司(以下简称“开立医疗”)发表，拟在 2020年3月9日至2020年9月8日期间，以大宗买卖(优先)、会集竞价等方法减持开立医疗股份不超越2000000股。5月12日，你经过开立医疗发表的《关于部分股东减持方案施行结束的布告》显现，你在2020年3月9日至5月11日期间，以会集竞价方法实践减持数量为2022944股，超出方案减持数量22944股，超出部分占开立医疗总股本的份额为0.0057%，触及金额约为74.93万元。

　　你作为开立医疗董事，上述行为违反了本所《创业板股票上市规矩(2018年11月修订)》第1.4条以及《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》第十三条的规矩。请你充沛注重上述问题，吸取教训，及时整改，根绝上述问题的再次发作。

　　我部提示你：上市公司董事有必要依照法令、法规和本所《创业板股票上市规矩》《创业板上市公司标准运作指引》《上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》等相关规矩，诚笃守信，标准股票买卖行为。

　　特此函告

　　创业板公司办理部

　　2020年5月26日